重庆理工大学学报（自然科学）

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2018 (1): .

摘要 ( 226 )

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改进的形态差值滤波器在滚动轴承故障诊断中的应用

2018 (1): .

摘要 ( 340 )

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：为了能有效滤除旋转机械振动信号中的干扰噪声，提取轴承故障所产生的脉冲成分，提出了一种集成五点三次平滑法和数学形态学滤波器的组合滤波方法。利用五点三次平滑法在前端进行信号噪声削弱处理，再使用基于数学形态学差值滤波器（ＤＩＦ）的改进差值滤波器（ＧＤＩＦ）提取信号中的脉冲成分。实例分析结果表明：使用五点三次平滑法联合ＧＤＩＦ的组合滤波器（Ｆ－ＧＤＩＦ）具有良好的故障脉冲提取能力。

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TRB结构的某车型仪表板横梁轻量化设计

2018 (1): .

摘要 ( 293 )

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为了实现某车型的仪表板横梁轻量化设计，利用ＣＡＥ和连续变截面板（ＴＲＢ）结构的特点对目标横梁进行优化设计。首先在有限元软件ＡＮＳＹＳ中通过ＡＰＤＬ的参数迭代，在满足仪表板横梁刚度的前提下将厚度截面的横梁管优化为连续变截面管。其次通过各支架部件的模态因子来定量分析各部件减重对仪表板横梁模态的影响，以明确支架零件的减重方向。最终仪表板横梁整体减少质量９．６５％。

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PHEV动力系统参数匹配及Ｃruise性能仿真研究

2018 (1): .

摘要 ( 308 )

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：插电式混合动力电动汽车（ＰＨＥＶ）的驱动系统通常由２个或以上的总成组成，结构较传统汽车动力系统更为复杂，其动力系统参数匹配也是插电式混合动力电动汽车设计的难点之一。基于车辆动力学原理，对总功率、发动机功率、电动机与电池等组件功率进行了计算研究，并利用ＡＶＬＣＲＵＩＳＥ动力性与经济性仿真软件，结合项目实例进行了前向仿真，计算与仿真模拟结果验证了该参数匹配方案的可行性。

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商用车变速器换挡性能试验台测控系统设计

2018 (1): .

摘要 ( 305 )

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：设计了一套集自动化、智能化于一身的商用车变速器换挡性能试验台测控系统。该系统以工业计算机为核心，通过ＰＬＣ实现对交流变频电机和换挡机械手的控制，模拟变速器的使用工况，利用数据采集卡采集测试参数，从而评价变速器的换挡性能。利用该变速器换挡性能试验台测控系统和其硬件仪器，结合某型号的手动变速器进行了试验，取得了良好的试验结果。

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某MPV车内轰鸣噪声试验分析与降噪改进

2018 (1): .

摘要 ( 261 )

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某公司在开发某款多用途车（ＭＰＶ）的ＮＶＨ性能时发现车内轰鸣噪声过大并伴随明显车内振动的问题，驾驶员主观评价为不可接受，严重影响了汽车驾驶的舒适性。通过试验和仿真结合方法对轰鸣噪声的形成原因进行分析，识别了轰鸣声传递的路径，确认了车身局部模态及传动系统扭振问题对车内轰鸣噪声的影响。针对车内存在２处噪声峰值，通过顶棚局部结构的改进和传动轴转动惯量参数的改进，对车内轰鸣声进行了降噪改进处理，最终达到降低车内轰鸣噪声及提高样车驾驶舒适性目标。该研究针对ＭＰＶ提出的轰鸣声识别与降噪方法对企业在同类车型车内噪声的降低具有一定的借鉴作用。

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基于六分力的拉杆总成载荷谱预测及验证

2018 (1): .

摘要 ( 269 )

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为了简化拉杆总成载荷谱的采集过程，准确获取其载荷谱，提出了基于六分力的拉杆总成载荷谱的预测方法，并验证其可行性。针对３款运动型多用途汽车制定了载荷谱采集及标定方法，根据多元线性回归方法建立了以六分力获取拉杆总成载荷谱的回归模型，由采集及标定获取的准确六分力和与拉杆总成载荷谱数据通过回归模型确定了拉杆总成载荷谱的预测方法。在此基础上，从时域、频域、损伤域对预测方法进行了全面的验证和评价。结果表明：误差值均较小，所提出的方法可以对拉杆总成载荷谱进行准确预测。

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基于贝叶斯模型的雾霾天高速公路交通事故发生机理研究

2018 (1): .

摘要 ( 300 )

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：对道路交通事故发生机理的研究是预防道路交通事故、改善交通安全状况的理论基础。针对雾霾天气高速公路事故频发的现状，分析了雾霾天气下高速公路交通系统的特点及事故特征，并结合济南市高速公路交通事故资料，利用贝叶斯网定性和定量分析相结合的特点，建立分析雾霾天气下高速公路交通事故发生机理的贝叶斯模型，得出“当车速和雾霾等级同时增加时，交通事故发生概率几乎以平方的概率增加”的结论，为驾驶员及交通管理部门预防雾霾天气下高速公路交通事故提供理论基础。

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湿式离合器典型工况参数对摩擦钢片温度场的影响

2018 (1): .

摘要 ( 269 )

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：为研究湿式离合器摩擦副接合过程的温度场影响因素，采用ＡＢＡＱＵＳ６．１４的直接耦合方法对湿式离合器摩擦副进行仿真分析，研究了初始滑摩转速差和工作油压施加速度对摩擦钢片径向、轴向以及周向温度场的影响规律。仿真结果表明：随着初始滑摩转速差的增加，摩擦钢片最高温度升高，温度梯度沿径向和轴向方向增大，摩擦钢片外齿对周向温度场影响变小；不改变总的滑摩时间，随着工作油压施加速度加快，摩擦钢片最高温度升高，温度梯度沿径向略有变大，对摩擦钢片轴向和周向的温度场影响较小。

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车联网环境下行车主动服务质量的５维定量评价方法研究

2018 (1): .

摘要 ( 279 )

PDF(1283KB) ( 305 )

针对行车主动服务系统（ｄｒｉｖｉｎｇａｃｔｉｖｅｓｅｒｖｉｃｅｓｙｓｔｅｍ，ＤＡＳＳ）服务质量定量评价的空白，提出借助车联网技术融合服务鲁棒性、自主性、自适应性、扩展性及实时性的ＤＡＳＳ服务质量５维定量评价体系。该方法对ＤＡＳＳ服务质量５种评价维度及其评价指标进行分析、计算，得出相对应的变量参数，并赋予其不同的权值，最终构建５维定量评价模型，以计算结果表达ＤＡＳＳ最优服务质量。仿真实验结果表明：计算结果均在给定的范围内。该结果验证了评价算法的可行性，说明该算法能准确、有效地对ＤＡＳＳ服务质量进行评价，对进一步提高ＤＡＳＳ服务水平具有重要的意义。

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基于转向临界的AFS和ESC集成控制研究

2018 (1): .

摘要 ( 287 )

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基于前轮转向临界设计主动前轮转向系统（ＡＦＳ）和电子稳定性控制系统（ＥＳＣ）的稳定性集成控制算法。采用人－车－路闭环系统，通过计算转向临界，运用线性二次型最优控制（ＬＱＲ）和迭代学习ＰＤ死区控制设计ＡＦＳ和ＥＳＣ集成控制算法。通过Ｃａｒｓｉｍ＆Ｍａｔｌａｂ／Ｓｕｍ ｉｌｉｎｋ模拟极限工况下稳定性集成控制效果。仿真结果表明：基于转向临界设计的ＡＦＳ和ＥＳＣ的集成控制算法优于其单独控制算法，能更有效地控制汽车横摆角速度、质心侧偏角、侧向加速度，使车辆准确跟踪目标路径，提高车辆在极限行驶工况下的操纵稳定性和舒适性。

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一种变速箱路试开裂改进方案

2018 (1): .

摘要 ( 324 )

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某款车型的变速箱因结构设计存在缺陷，导致在四万五综合及三万强化路试过程中均发生开裂。利用Ａｂａｑｕｓ软件，通过仿真手段，对变速箱局部结构及螺栓受力状况进行了研究，得到降低安装螺栓受力及开裂位置应力的具体实施方案，并通过后期路试验证该实施方案的有效性。

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磨料体积分数对喷油嘴喷孔加工影响分析

2018 (1): .

摘要 ( 234 )

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以喷油嘴喷孔为研究对象，采用ｋ－ε模型、Ｍｉｘｔｕｒｅ模型对磨粒流抛光过程中流场分布规律进行数值模拟，通过仿真模拟试验探索了在一定磨料参数和工作压力下不同磨粒体积分数对抛光微孔抛光压力、磨料浓度、湍流强度等抛光结果的影响，并确定最优的工艺参数，为实际生产中加工磨料的配比提供理论依据。

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混凝土泵车臂架静态分析及动力学仿真

2018 (1): .

摘要 ( 290 )

PDF(3115KB) ( 340 )

混凝土泵车作为一种高效混凝土浇筑设备，经常在各种复杂的现场情况下工作，因此要求臂架系统具有较高的整体刚度、强度，并具有良好的工作适应性和可靠性，这就给混凝土泵车的臂架设计提出了严格的要求。使用ＡＮＳＹＳ对臂架系统三维模型进行有限元分析，从而得出臂架系统的应力和应变情况。使用ＡＤＡＭＳ建立混凝土泵车各相邻节臂之间铰点系统的仿真模型，分析臂架在不同位置时节臂加速度和受力的变化规律，为臂架结构参数的确定提供边界条件和决策依据。

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采用Melnikov方法的齿轮传动系统的分岔及混沌分析

2018 (1): .

摘要 ( 288 )

PDF(4588KB) ( 357 )

考虑含齿侧间隙、时变啮合刚度、综合啮合误差等因素下的单自由度直齿轮系统动力学模型。利用Ｍｅｌｎｉｋｏｖ方法对系统同宿轨线出现分岔及马蹄混沌的参数区域进行了预测。采用变步长ＲｕｎｇｅＫｕｔｔａ法对单自由度运动微分方程进行了数值求解。结合系统的相图、庞加莱截面图以及最大李雅普诺夫指数，分析了系统随内部误差激励力变化时的动力学特性，得到系统的混沌运动规律。数值模拟的结果和Ｍｅｌｎｉｋｏｖ方法预测的系统出现同宿分岔和混沌的参数区域相吻合。

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基于ＤＯＥ的二冲程汽油机Ｗｉｅｂｅ燃烧参数优化研究

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摘要 ( 230 )

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对于在ＧＴＰｏｗｅｒ一维性能仿真建模中难以准确选取燃烧参数的问题，以１台二冲程汽油机为研究对象，利用ＤＯＥ方法对ＳＩＷｉｅｂｅ燃烧模型参数进行拟合优化研究。研究结果表明：Ｗｉｅｂｅ燃烧特性参数在不同转速范围内有很大变化；在小负荷工况下，发动机缸内燃烧持续期会较长，而在大负荷工况时，缸内进气量充足，燃烧速率变快，因此燃烧持续期较短。最终绘制出各个负荷范围内燃烧参数变化ＭＡＰ图，并通过验证可知：数值模拟结果与台架试验数据对比误差降低到４％左右。由此得到准确的一维整机性能模型。

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基于GIS的油气管道选线技术发展现状及建议

2018 (1): .

摘要 ( 221 )

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在石油与天然气领域，使用ＧＩＳ辅助选线可使选线系统摆脱单一的定性分析，上升到定性定量综合分析的层次，不但节约大量的人力、物力，而且使决策更加科学，工作更具效率。基于此，通过对国内外基于ＧＩＳ的油气管道选线技术发展现状的研究，提出了最优路径选线方法，并结合管道选线的工作特点，分析了制约该技术在管道选线领域发展所存在的问题，最后对我国基于ＧＩＳ的油气管道选线技术的发展提出建议。

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基于ＡＮＳＹＳ数值模拟高频焊接工艺优化及试验研究

2018 (1): .

摘要 ( 234 )

PDF(3722KB) ( 379 )

通过ＡＮＳＹＳ有限元模拟分析软件及正交试验，对Ｑ１９５钢管的高频感应焊接工艺参数进行了模拟优化，确定了最佳工艺参数组合：开口角大小为７°，焊接频率为３２５ｋＨｚ，激励电流为１４００Ａ，焊接速度为７０ｍ／ｍｉｎ。分析了该工艺参数下高频感应温度场和应力场的分布规律，并对优化结果进行了研究和试验验证。结果表明：在优化参数下，焊管的焊缝区域残余应力集中较小，晶粒较为细小，组织分布均匀，整个焊管的质量较好。以此验证了高频感应焊接成形数值模拟优化的准确性。

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基于ＤＥＦＯＲＭ－３Ｄ的筒形件冷挤压成形数值模拟

2018 (1): .

摘要 ( 193 )

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相对于传统切削加工方法，采用冷挤压工艺成形的筒形件可降低能耗、提高材料的利用率。采用ＤＥＦＯＲＭ－３Ｄ有限元软件模拟分析了筒形件在挤压成形中金属流动的规律、等效应力、等效应变、最大主应力以及加载载荷等。研究结果表明：该筒形件挤压分为正挤压和反挤压２个阶段，整个挤压过程中模具载荷先平稳升高，然后急剧上升，最后阶段缓慢波动下降，所需最大成形力约为４５７０ｋＮ。生产验证表明，试制产品与模拟结果一致性较好，简化了加工工序，可以大大提高生产效率。

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铝／不锈钢电磁脉冲焊接界面组织性能分析

2018 (1): .

摘要 ( 212 )

PDF(2546KB) ( 367 )

利用改进的７０ｋＪ高能量电磁脉冲设备，在最佳焊接工艺参数下（脉冲电流７５０ｋＡ，电压１７ｋＶ，频率１８ｋＨｚ），实现了高强度的铝／钢电磁脉冲焊接。进行扫描电镜对接头微观形貌观察和元素分布的ＥＤＳ分析，结果表明：铝／钢焊接界面呈小波状形貌，界面波幅和波长比值是０．２７，界面性能比较稳定；接头界面存在５～１３μｍ的过渡区，点扫描元素含量并取其均值，铝为７５．３３％，铁为２３．２３％，推断生成ＦｅＡｌ３金属间化合物；铝基体到结合界面硬度逐渐增大，钢基体到结合界面硬度逐渐减小；拉伸试样断裂位置在铝合金近搭接接头处，断口形貌呈现大小、深浅不一的韧窝塑性断裂，第二相粒子产生空洞形核后长大、聚集和断裂的特征，研究结果可为电磁脉冲焊接提供理论数据。

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ＦＣＣ金属晶界特征分布优化及晶间腐蚀改善

2018 (1): .

摘要 ( 223 )

PDF(1144KB) ( 330 )

评述了面心立方（ｆａｃｅｃｅｎｔｅｒｅｄｃｕｂｉｃ，ＦＣＣ）结构金属中影响晶界特征分布（ｇｒａｉｎｂｏｕｎｄａｒｙｃｈａｒａｃｔｅｒｄｉｓｔｒｉｂｕｔｉｏｎ，ＧＢＣＤ）优化的主要工艺因素（如变形量、退火温度和时间等）及基于退火孪晶的优化机理。此外，总结和讨论了通过晶界工程（ｇｒａｉｎｂｏｕｎｄａｒｙｅｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ，ＧＢＥ）处理实现ＧＢＣＤ优化进而改善ＦＣＣ金属耐晶间腐蚀性能的加工方式及其微观机制。最后，展望了今后的研究热点。

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Ｈ１３钢激光仿生耦合处理及耐磨性研究

2018 (1): .

摘要 ( 181 )

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要：研究了经激光仿生耦合处理的Ｈ１３钢在常温下抗磨损性能以及磨损机理，并分析不同形貌（线状、网状）对其抗磨损性能的影响。利用Ｎｄ∶ＹＡＧ激光器赋予Ｈ１３钢试样表面一定仿生形貌，采用ＨＶＳ－１０００显微硬度计、ＨＳＲ－２Ｍ型高速往复摩擦实验机进行仿生单元体横截面硬度测定和试样表面磨损试验，并得出磨损质量；通过金相显微镜、ＳＥＭ分别对试样横截面以及表面磨痕的微观形貌进行观察并研究磨损机理。激光仿生处理后的Ｈ１３钢，其耐磨性得到显著提高。与基体相比，经激光网格仿生处理的Ｈ１３钢耐磨性提高约２０倍，线状仿生试样提高约１３倍。激光仿生单元体能够改变试样整体的磨损机理，使基体的磨料磨损逐渐转变为粘着磨损。

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仿人机械手的触觉传感器和关节驱动及控制系统设计与实现

2018 (1): .

摘要 ( 317 )

PDF(3604KB) ( 623 )

主要设计和实现具有分布式触觉传感器的仿人机械手关节驱动及其控制系统。使用触觉传感器作为仿人机械手上各个触觉点的检测机构，确定其５个手指和手掌上的触觉点配置及相互关系，实现一个分布式触觉传感器。将分布触觉传感器安放在５个手指和手掌上与被抓取物体的直接接触点处，以增加分布触觉传感器探测范围和采集精度。研发手指和手掌上众多触觉点的触觉信号检测和处理的融合方法。利用直流步进电机作为仿人机械手各个关节的驱动机构，开发单关节和多关节并发驱动控制电路及驱动控制算法。在考虑手指和手掌表面上众多触觉点接触力的情况下，对仿人机械手进行位置、力及速度反馈等控制。通过仿真检验了仿人机械手抓、握、推、夹、托、挤、撕、插、剪、钳等功能。

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基于ＬｏＲａ和地磁传感器的智能停车系统

2018 (1): .

摘要 ( 494 )

PDF(1243KB) ( 636 )

针对现有停车系统管理落后和效率低下的问题，提出了一种基于ＬｏＲａ和地磁传感器的停车系统的完整物联网设计方案。该系统使用地磁传感器实时检测停车位的状态，利用ＬｏＲａ扩频技术实现状态信息的传输；在ＬＣＤ上显示停车位实时信息；所有信息通过网关上传到云服务器存储，上层应用软件可以使用该数据接口实现车位预定、导航、缴费等功能。实验结果表明：系统能在０．３ｍ内精确判断停车位状态，在１ｋｍ内可以达到０％的丢包率。该系统可以精确记录车辆停放时间，提供停车位实时状态发布，为司机提供高效的停车服务，对城市交通的改善具有重要意义。

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ＬＬＣ谐振变换器的分析和设计

2018 (1): .

摘要 ( 250 )

PDF(1467KB) ( 597 )

正确理解开关稳定电源的工作机制以及合适的建模方法是保证其准确运行的基础。首先，针对ＬＬＣ谐振变换器的非线性离散的动态系统，剖析了其工作过程，详尽地总结出关键元器件的运行模态。然后，运用等效电路法创建系统的频域模型，得到控制信号即开关频率与开关功率变换器输出的传递函数。为达到稳态要求和系统响应速度的要求，使用比例－微分补偿网络进行补偿。最后，利用Ｓ函数设计ＶＣＯ实现了互补信号，设计了一种控制策略并在Ｍａｔｌａｂ的仿真环境中搭建ＬＬＣ闭环仿真平台，验证了设计的可行性。

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基于特征相似度的家庭用电负荷识别方法

2018 (1): .

摘要 ( 216 )

PDF(1574KB) ( 387 )

：为实现给用户提供类似通知清单的家庭用电运行详细状态及用电清单，及时帮助用户了解、调整家庭用电的使用，达到节能、降低费用的目的，提出利用特征相似度比较对负荷进行识别的方法。该方法提取家庭用电正常稳定运行时的功率、电流指标作为特征参数，利用提取的特征参数作为识别模板，通过比较待识别负荷特征参数与特征识别模板的相似度，并通过最大相似度原则确定家庭用电负荷的类别。提出的方法利用电器特定属性，不需要经过复杂样本数据的先前训练以及复杂算法的学习过程，可以实现家庭中常有电器的识别，进而了解用电的运行状态。通过采集家庭用电运行的电流电压信号实测分析，验证了该方法的有效性、实用性。

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应用小生境和反向学习策略的量子粒子群算法

2018 (1): .

摘要 ( 215 )

PDF(1115KB) ( 267 )

：针对粒子群算法收敛速度慢、容易陷入局部最优等缺陷，提出一种应用小生境和反向学习策略的量子粒子群算法。以可拓理论为基础构造算法模型，在群体中划分出小生境，并设置共享区，对共享区粒子实施适应度动态共享，可有效防止算法过早收敛，增强全局搜索能力；为深度挖掘全局最优粒子，引入精英反向学习策略，增强解空间的开发，提高算法精度。通过测试函数评估算法性能，实验结果表明算法的优化性能得到了改善。

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基于深度哈希的批量图像并行检索方法

2018 (1): .

摘要 ( 225 )

PDF(1506KB) ( 364 )

：针对图像检索的精确度和效率基于内容海量图像检索的关键问题，提出了一种基于深度哈希算法的图像并行检索方法。首先使用卷积神经网络建立图像特征和哈希码提取模型，然后将图像输入到训练好的模型中获取图像特征和哈希码，并存储在分布式数据库ＨＢａｓｅ中，最后在Ｈａｄｏｏｐ并行计算框架中实现了一种并行检索方法。在大规模数据集ＣＩＦＡＲ－１０上进行检索实验，得到平均准确率为６０．２８％，相比ＳＩＦＴ算法提高了１２．６３％，且批量检索一张图像的平均时间为０．７３ｓ。因此，该方法可使检索精度得到明显提高，还能提高海量图像的存储和检索效率。

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不完全无误判金标准下二重抽样设计中样本量的确定

2018 (1): .

摘要 ( 224 )

PDF(1145KB) ( 346 )

：考虑在不完全无误判金标准下二重抽样设计中对疾病流行率进行检验的近似样本量公式。基于两种模型提出了在给定置信水平下置信区间宽度控制在指定范围内的样本量的近似公式，随机模拟研究了在估计的样本量下区间估计的统计性质。结果表明：基于限制性极大似然估计下方差的Ｗａｌｄ置信区间、似然比置信区间和Ｓｃｏｒｅ置信区间确定的样本量是准确有效的，因而被推荐于实际应用中。实际数据分析进一步验证了该方法的有效性。

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气味干扰下带有避难所的食饵捕食者模型分析

2018 (1): .

摘要 ( 196 )

PDF(1141KB) ( 276 )

：建立了一类考虑避难所和捕食者气味干扰的食饵捕食者模型，研究了避难所对在捕食者气味干扰下的食饵种群的影响，并分析了系统的动力学性态，运用ＤｕｌａｃＢｅｎｄｉｘｓｏｎ原理证明了正平衡点的全局稳定性。分析发现：当捕食者气味干扰是一个常数时，可以有效地控制食饵及捕食者种群的数量，同时促进食饵种群加入避难所，有利于食饵种群的正常繁衍，避免因食饵种群灭绝而对捕食系统造成不良影响，并且对生态自然保护区的建立也有一定的指导作用。

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改进岭回归与主成分回归的股指跟踪研究

2018 (1): .

摘要 ( 259 )

PDF(2859KB) ( 372 )

：股市是金融市场的一扇窗，在一定程度上反映了金融市场的波动与趋势。在中国，上证５０成分股属于股市中最有影响力与流动性的股票。选取上证５０指数及其成分股，对所有成分股进行变量聚类，得出具有衡量价值的股票变量。将上证５０指数与其成分股的收盘价数据分别进行单步估计与两步估计回归分析及股指跟踪，其中对岭回归与主成分回归进行改进。从跟踪误差的角度进行分析，结果表明：基于改进岭回归的股指跟踪效果更佳。该成果对研究股市波动具有一定参考意义，可帮助投资者进行决策分析。

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考虑初次感染和再次感染的丙肝模型分析

2018 (1): .

摘要 ( 196 )

PDF(1105KB) ( 321 )

丙肝患者治愈后并非获得终身免疫，其诱发再次感染的可能性很大，且初次感染和再次感染的特征相差甚异。针对这种情况，将染病者中的初次感染者和再次感染者加以区分并建立数学模型，利用微分方程定性与稳定性理论对系统进行动力学性态分析。结果表明：在区分初次感染和再次感染的情况下，系统在Ｒ０＝１且ＲＣ＞１时将会产生后向分支。

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基于圈图Ｈａｒａｒｙ指数减小的图变换

2018 (1): .

摘要 ( 196 )

PDF(1241KB) ( 266 )

连通图Ｇ的Ｈａｒａｒｙ指数是指图Ｇ中所有顶点对的距离倒数之和。图的变换是图论研究中一种简洁、有效的推理方式。在基于圈图的Ｈａｒａｒｙ指数减小的方向上，提出了５种有效的图变换，并运用这些图变换，快捷地推导出了三圈图的Ｈａｒａｒｙ指数极小图，并对ｋ圈图的Ｈａｒａｒｙ指数极小图作出了简单猜测。

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承销商声誉对我国上市公司定向增发盈余管理的影响分析

2018 (1): .

摘要 ( 148 )

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以能源行业为例研究定向增发过程中承销商声誉对上市公司盈余管理的影响，以检验我国承销商的“第三方”作用在证券市场的发挥情况以及承销商声誉机制是否完善，为监管部门制定相关政策制度提供参考依据，有效敦促上市公司减少盈余管理行为，为激励我国承销商声誉机制不断完善提供参考。首先，从理论角度阐述了上市公司在定向增发过程中存在盈余管理的行为，并指出承销商声誉能对上市公司定向增发盈余管理行为起到一定程度的抑制作用。然后，以在２０１０—２０１３年度进行定向增发的共５６家能源行业的公司为研究对象，采用Ｊｏｎｅｓ模型来衡量盈余管理水平，运用Ｍ－Ｗ方法对相应的承销商声誉进行计算排名，通过拟合优度检验、单变量Ｔ检验、回归分析等方法进行了实证研究。结果发现：能源行业进行定向增发的各公司均存在正向的盈余管理行为；在能源行业中，承销商声誉与各公司定向增发盈余管理程度显著相关，且呈负相关关系，所以承销商声誉对定向增发盈余管理程度具有抑制作用，承销商的“第三方”作用得到有效发挥。

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